2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，国内循环和国际循环统筹并进，国资委也提出新一轮深化国企改革的要求。上海证券深入贯彻党的二十大精神，全面落实国资委深化改革的要求，坚持改革创新、转型发展和高质量发展的主题和主线不偏移，作为118博金宝 “一核三柱”的重要组成部分，以“做强主业、补齐牌照、深化改革、健全体系”为抓手，强化运营能力、加快战略落地。

在过去的一年里，公司按照118博金宝 的工作部署和要求，紧紧围绕战略规划确定的目标任务，坚持“三稳三进”主基调，明确“四星一链”战略举措，稳步推进四大体系建设，加速数字化转型，全面落实市场化改革，公司运营管理能力和专业水平不断提升。

以“星链”战略为锚

布局各条线业务发展

为支撑公司战略目标有效落地，公司确定了以客户为中心的“四星一链”战略举措，明确了建设四大体系和加快数字化转型的实施路径，“四星一链”战略充分把握了行业发展趋势，有利于公司抓住全面注册制改革及财富管理转型机遇，提升综合金融服务能力，巩固自身护城河。

坚持财富管理转型，推进个人高净值客户体系建设

上海证券带领投资者走进上海信托了解信托产品发展历程

上海证券举办“踔厉奋发新征程，投教服务再出发”主题投教活动

围绕客户开发、财富业务、投顾服务和专业交易服务，稳步推进个人高净值客户体系建设。2022年，公司以产品销售为抓手，推动财富管理转型，组织开展财富节活动，以56.86亿元的销量创新高，全年代销金融产品124.65亿元，同比增长57.86%；累计交易量和净佣金收入同比分别增长51.83%和49.72%。上线聚赢投顾平台，初步搭建证券投顾服务产品体系、投顾业务营销体系与运营体系，同时制定网点布局总体方案，设立北方总部、升格重庆营业部分公司，并推进浙江投教基地、四行仓库投教基地建设。

机构业务稳步启航，专业机构客户服务模式初现

上海证券成功举办上海证券第四届“聚赢杯”私募实盘投资大赛启动大会

上海分公司和研究所举办2023年度投资策略报告会

以“上证基购通”平台为抓手，加大外部机构拓展和内部机构客户资源整合力度，尽快做大专业机构客户规模，打造机构客群生态圈，围绕机构客户需求，协同研究所、投行、资管、信用等部门，提供资管、发债、浮动收益凭证、券结业务等多元化的综合金融解决方案，提高机构客户服务能力，并基于基金评价服务平台，建设基金交易和基金投研子系统；与本地国资平台合作，提升公司“区域化”特色券商的品牌形象；加强战略客户需求开发，加深与机构客户合作关系，发挥专业优势和集团资源优势协同开展业务。2022年公司场外衍生品业务蓬勃发展，实现多项首单创新业务，并与23家金融机构签署SAC协议。

拓宽投行发展空间，夯实产业投行客户体系基础

上海证券浙江省首单独主公司债券成功逆市发行

上海证券“22北外滩”债券成功发行

为上市公司提供综合金融服务及部门产品的整体输出，同时大力发掘优质国企客户业务需求，以重点城投为抓手，加强项目承揽承做；积累产业投行客群，围绕产业投行客户体系建设，加大对专业机构客户、产业投行客户的投行业务宣导，以项目带动产业投行客户的培育和储备，在通过金融扶持实体经济发展壮大的同时，也为后续非上市企业直接融资、市值管理、大宗增减持、再融资、兼并重组、资产收购顾问等业务拓展空间、储备客户。

以集团客户为核心，打造“上证特色”金融生态圈

上海证券与联华股份就公司投教基地建设友好交流

上海证券与界面·财联社战略合作签约仪式
上海证券联袂百联全渠道创新营销 产融结合共启新局

依托118博金宝 客户资源，大力推动与集团成员单位的资源共享，加强产融协同，深挖产业需求，打造金融生态圈。公司顺利完成上海首单国企商贸零售行业权益型类REITs“中联上海证券-百联股份第一期资产支持专项计划”发行工作，发行规模21.06亿元；与百联全渠道合作，打通公司与百联通用户的互信授权认证以及数据授权，加强百联体系内的金融理财内容运营，与i百联双向互动，挖掘客户金融服务需求，推动实现闭环的私域运营；在集团总部和百联金服、全渠道、百联股份、百联置业等13家二级企业推广“乐享理财之旅”活动；在集团战略投资背景下，与财联社达成战略合作，财联社新型财经资讯供应商的优势，叠加上海证券综合金融服务的优势，以及双方在各自行业金融科技方向的突破，围绕个人、机构投资以及企业的全生命周期，构建“媒体+金融+科技”三融合的一站式综合服务体系，树立特色品牌和竞争优势，联手打造智能金融生态圈，推动行业高质量发展，助力上海建设国际金融中心的国家战略。

以数字化转型为“链”，加快科技创新驱动步伐

上海证券荣获“首届中国证券业数字化转型新锐君鼎奖”

上海证券荣获第八届证券期货科学技术奖三项优秀奖

公司深入融合集团数字化转型进程，紧紧围绕公司发展战略，全面推进公司数字化建设，将“金融+科技”作为推进公司高质量发展的重要战略引擎，围绕集团“一核三柱”体系和“1+2+N”数字化转型架构，聚焦“有专业特色的财富管理型券商”的战略愿景和“四星一链”战略举措，制定数据转型实施路径，实施数据平台、数据集市、数据资产、数据服务、数据应用和数据能力的体系化布局；释放数据价值，组建数据治理组织机构，明确公司级数据标准、数据质量流程，全年制定数据治理制度5项，落地数据标准231个；聚焦风控、营销两个重点领域，加强数据应用，自主研发智能化数据产品体系，其中智能化精准营销提升了产品营销效率和命中率，智能化合规风控产品对股票大幅下跌预测精准率保持在75%以上；加大技术支撑，围绕财富管理业务需求，完成证券投顾、基金投研、产品中心一期的生产上线以及基金投顾的开发环境测试，启动新一代客户数据平台和数智化财富管理综合服务平台建设规划，着手个人高净值客户挖掘和用户个性化精准营销相关工作。针对机构客户，完成HTS系统2.0版本的上线、迅投QMT的TO交易和港股通模块上线，完成FPGA行情系统的沪深债券分离行情上线、机构综合服务平台和券结系统等项目建设。

围绕“四星”强协同

提升各业务条线能力建设

上海证券各总部及子公司负责人签订年度目标责任书

上海证券喜获第五届“新财富最佳投资顾问评选”三项优胜奖

各业务线围绕四大体系建设，加大金融产品供给，加强两融、衍生品、IB等高端业务导入，加快高净值客户和机构客户聚集，强化协同合作，促进业务共同发展。资产管理业务队伍建设和投研体系建设初见成效，期末资管规模331亿元，较上年末增长89%。期货业务加大技术投入和金融科技应用，自主研发HICEND-GO全业务链服务核心生态系统，实现证期一体化的财富管理数字化运营；持续推进自主量化交易平台研发，打造特色量化CTA产品；同时结合集团优势资源，加强协同联动，打通与物贸有色金属交易中心的业务合作通道。研究业务加强研究深度和研究覆盖，夯实研究基础，加大对股东单位和公司各项业务研究支持力度，卖方研究服务稳步增长，其中路演场次同比增长32%，获得部分基金公司较高认可，深度研究报告同比增长277%，调研次数同比增长84%。

护航战略举措落地

完善机制及人才保障

上海证券举办新员工培训 完善人才梯队建设

公司在人力资源管理方面，优化了激励约束机制、健全了协同协作机制、完善了市场化制度建设、重塑了人力资源管理体系，根据公司战略规划和“四星一链”战略举措，全面盘点了公司人力资源现状，加大专业领域核心人才和创新人才引进力度，打造立体式培训体系，完善人才梯队建设，建立优秀年轻干部人才发现培养机制，选拔年轻专业人才和年轻干部作为培养对象，分层分类建立优秀年轻人才和年轻干部人才储备库，持续跟踪培养，加快人才队伍年轻化，打造量质齐升的人才队伍，达到集团“四个达到，一个下降”的要求；不断夯实运营保障基础，持续推进运营模式优化进程，及时响应业务系统迭代升级和功能优化需求，确保运营工作安全高效，持续完善协同办公平台，完善授权管理，优化审批流程，提高办公效率。

未来，上海证券将继续坚持“开放、包容、规范、协同”的核心理念，强调客户为先的经营理念，秉承“做长期的事，做正确的事”的价值观，倡导“用数据说话”和“六能”的战功文化，树立市场化改革“全员参与、成果共享”的共同目标，将党的二十大精神融入企业文化建设，在2023年国内经济全面复苏的大背景下，全力以赴为“十四五”战略规划的落地开好局、起好步。

（编辑：费凡 审核：黄岩）